1、發(fā)行申請(qǐng)：發(fā)行人向***遞交可轉(zhuǎn)債發(fā)行申請(qǐng)，包含發(fā)行計(jì)劃、募集說(shuō)明書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)等相關(guān)材料；

2、審核批準(zhǔn)：***對(duì)發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審查，假如符合相關(guān)規(guī)定，便會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行；

3、發(fā)行公告：發(fā)行人到指定媒體上發(fā)布可轉(zhuǎn)債發(fā)行公告，公告中包含發(fā)行時(shí)間、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量等相關(guān)信息；

4、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：***人依據(jù)公告內(nèi)容填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)，并繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)；

5、發(fā)行結(jié)果公告：發(fā)行人根據(jù)認(rèn)購(gòu)情況確定發(fā)行結(jié)果，并在指定媒體上公布；

6、上市交易：可轉(zhuǎn)債發(fā)行成功之后，可以在證券交易所掛牌交易。

可轉(zhuǎn)債的風(fēng)險(xiǎn)主要有哪些

1、破發(fā)風(fēng)險(xiǎn)：這個(gè)主要針對(duì)可轉(zhuǎn)債打新，破發(fā)通常是指轉(zhuǎn)債上市首日跌破發(fā)行價(jià)，可能會(huì)導(dǎo)致***人賬面虧損的風(fēng)險(xiǎn)，不過(guò)破發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是很低的，主要是因?yàn)槠瓢l(fā)的概率非常低，并且損失會(huì)相對(duì)小；

2、違約風(fēng)險(xiǎn)：違約風(fēng)險(xiǎn)是指上市企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)了問(wèn)題，造成股票被退市、暫停上市，上市企業(yè)面臨破產(chǎn)清算，發(fā)生資不抵債沒(méi)法清償可轉(zhuǎn)債債務(wù)的違約情況，出現(xiàn)這樣的情況，***人很有可能要面臨利息的損失；

3、價(jià)錢(qián)異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：可轉(zhuǎn)債推行T+0交易，其實(shí)就是當(dāng)日買(mǎi)、當(dāng)日賣(mài)。與此同時(shí)，可轉(zhuǎn)債交易不設(shè)漲跌幅限制，所以交易價(jià)格波動(dòng)也許會(huì)比較大。例如正股踩雷暴跌，可轉(zhuǎn)換債券因?yàn)闊o(wú)漲跌幅限制且T+0交易，跌幅有可能會(huì)超過(guò)正股；

4、強(qiáng)贖風(fēng)險(xiǎn)：每只可轉(zhuǎn)債都有強(qiáng)贖的機(jī)制，如果一旦觸發(fā)，上市企業(yè)便會(huì)強(qiáng)制贖回可轉(zhuǎn)債，若是在“贖回日”之前忘記轉(zhuǎn)股或賣(mài)出，便會(huì)被上市企業(yè)贖回，虧損會(huì)十分慘重；

5、持有到期風(fēng)險(xiǎn)：可轉(zhuǎn)債也是有期限的，期限一般都是6年，可轉(zhuǎn)債當(dāng)成債券持有到期收益率是比較低的，持有到期的風(fēng)險(xiǎn)是它機(jī)會(huì)成本，時(shí)間成本?？赊D(zhuǎn)債到期贖回的概率相對(duì)較小。

可轉(zhuǎn)債是什么的簡(jiǎn)稱(chēng)

可轉(zhuǎn)債是可轉(zhuǎn)換公司債券的簡(jiǎn)稱(chēng)，簡(jiǎn)單地說(shuō)可轉(zhuǎn)債就是能夠轉(zhuǎn)化成股票的債券，不僅有債券的屬性，也有股票的屬性，可轉(zhuǎn)債是能夠申購(gòu)的，也叫做打新，中簽之后獲得靠前手的可轉(zhuǎn)債，用戶可以選擇持有債券到期，收取本息；還可以在約定的時(shí)間內(nèi)把可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成公司股票，享有股利分配或資本增值。本文主要寫(xiě)的是可轉(zhuǎn)債發(fā)行流程有關(guān)知識(shí)點(diǎn)，內(nèi)容僅作參考。